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全面注冊制正式落地，新增五項違規情形， “拉黑”最長至三年
2023-02-20 21:05:33
編輯：聞人辰毅
來源：
導讀 中證協近日起草并下發了往下打新新規，本次將實施全面的股票發行注冊制改革，增設了5項打新違規情形。通過延長網下投資者或配售對象被列入限制名單期限的方式違規處罰力度進一步加大。
中證協近日起草并下發了往下打新新規，本次將實施全面的股票發行注冊制改革，增設了5項打新違規情形。通過延長網下投資者或配售對象被列入限制名單期限的方式違規處罰力度進一步加大，如發生多次違規的情形。列入限制名單最長可達36個月，同時還增加了對于不適格往下投資者違規行為，的處理措施。
本次中證協所起草的新規涵蓋了《首次公開發行證券網下投資者分類評價和管理指引》，《首次公開發行證券網下投資者管理規則》以及《北京證券交易所股票，向不特定合格投資者公開發行并上市網下投資者管理特別規定》，除了這三項自律規則之外，還包括了其配套的文件《自律規則適用意見第5號——關于《首次公開發行證券網下投資者分類評估和管理指引》有關規定的適用意見》。
本次中證協針對全面注冊制改革所起草下發的網下投資者打新新規歸納總結來看，其重點就是打新賬戶資質要求，參與主體范圍，自律規劃措施和風險承擔約束的，提出了明確的管理要求。
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