美國證券交易委員會今天宣布，摩根大通銀行將支付超過1.35億美元，以解決對“預先發布的”美國存托憑證(ADR)的不當處理的指控。

ADR--代表外國公司外國股票的美國證券 - 要求相應數量的外國股票在存托銀行保管。“預發行”的做法允許在沒有存入外國股票的情況下發行ADR，前提是接收它們的經紀人與存托銀行達成協議，而經紀人或其客戶擁有與股票數量相對應的外國股票數量。 ADR代表。

美國證券交易委員會的命令發現，當經紀人及其客戶都沒有支持這些新ADR所需的外國股票時，摩根大通在數千次預發行交易中不正當地向經紀人提供了ADR。這種做法導致外國發行人的可交易證券總數膨脹，導致不恰當的賣空和股息套利等濫交行為不應發生。

這是對銀行或經紀人的第八次訴訟，以及針對存托銀行的第四次訴訟，這是由于美國證券交易委員會正在對濫用ADR預發行做法進行調查。有關ADR的信息，請參見美國證券交易委員會投資者公告。

美國證券交易委員會紐約地區辦事處高級副主任桑杰瓦德瓦表示，“隨著對摩根大通的這些指控，美國證券交易委員會現已讓所有四家存托銀行對其欺詐性發行的美國存托憑證負責進入一個毫無戒心的市場。” “我們繼續調查經紀公司，這些公司通過利用這些不正當發行的ADR獲利。”

在不承認或否認美國證券交易委員會的調查結果的情況下，摩根大通同意支付超過7100萬美元的非法收益以及1440萬美元的判決前利息和4970萬美元的總罰款減免額超過1.35億美元的罰款。美國證券交易委員會的命令承認摩根大通在調查和補救行為方面的合作。

美國證券交易委員會正在進行調查，由菲利普·A·福蒂諾，威廉·馬丁，安德魯·迪恩，Elzbieta Wraga，Joseph P. Ceglio，Richard Hong和紐約地區辦事處的Adam Grace進行調查，并由Wadhwa先生監督。