責令改正！多家銀行基金銷售業務違規

2022-12-19 22:26:47 編輯：錢翰儀來源：

導讀根據中國證券報的消息報道稱，在近段時間又有多家銀行在基金銷售業務方面存在違規現象,根據江蘇證監局的官網信息表示,在前幾日，江蘇鄭堅決就對江蘇銀行沒有對基金銷售產品進行集中。

根據中國證券報的消息報道稱，在近段時間又有多家銀行在基金銷售業務方面存在違規現象,根據江蘇證監局的官網信息表示,在前幾日，江蘇鄭堅決就對江蘇銀行沒有對基金銷售產品進行集中、統一、準入管理這三項方面的問題進行了調查，并責令其立即改正，對此中國證券報中證金牛座的記者梳理了近段時間，關于各大銀行的基金銷售業務違規情況發現從今年開始，不僅有江蘇銀行，招商銀行，興業銀行等多家銀行的分支機構，都曾經因為在基金銷售存在違規問題，被監管部門責令改正。

各地區的監管部門在時刻關注著各大銀行的基金銷售情況是否存在違規，根據業內人士的分析，銀行的基金銷售業務將會從產品準入，產品銷售，代銷流程和售后服務等這些方面進行規范的管理。

在12月15日的時候，江蘇證監局通過官網發布了對江蘇銀行的責令整改措施決定，要求該銀行針對證監局提出的相關問題立即進行整改，并在30日之內提交書面整改報告，在11月30日的時候，廈門證監局通過官網發布了，對于招商銀行廈門分行，建設銀行廈門分行和興業銀行廈門分行的三種監管措施決定書，根據發布的公告，顯示這三家銀行存在未按要求報備反洗錢工作和管理不到位，存在部分未取得基金從業資格的人員參與基金銷售等問題。