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由于暗池系統故障 花旗罰款50萬美元
2022-08-05 05:31:21
編輯：邵雨黛
來源：
導讀 花旗集團在亞洲的全球市場業務已被因與其暗池相關的違規行為被罰款超過50萬美元(400萬港元)。證券及期貨事務監察委員會(證監會)發現，花...
花旗集團在亞洲的全球市場業務已被因與其暗池相關的違規行為被罰款超過50萬美元(400萬港元)。
證券及期貨事務監察委員會(證監會)發現，花旗的替代流動資金池(ALP)未能符合2015年12月至2016年8月的行為守則的要求。
花旗比賽，ALP /暗池，系統設置不正確，超過130個客戶可以進入場地，而不被評估為合格的投資者。在將第一批訂單發送至暗池之前，花旗未能按照證監會的要求向客戶提供指引。
據證監會稱，據了解，花旗為遵守ALP要求做了準備，包括審查客戶的合格投資者身份并提供指導方針，但它忽略了違反某些客戶合格的系統故障。
“作為一家持牌法團，花旗環球金融亞洲有限公司必須以適當的技巧，謹慎和勤勉的態度開展業務活動1，并遵守適用的監管規定，”證監會的紀律處分聲明說。
證監會的結論是，在2016年7月底發現錯誤的違約情況后，花旗于2016年8月采取行動糾正了這一情況。
花旗還采取了改進措施以遵守APL規則，此后入職的客戶獲得了正確的資格并獲得了指導。
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