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BGC因刪除音頻記錄而被罰款125萬美元
2022-08-05 15:24:00
編輯：匡莎超
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導讀 總部位于紐約的經紀商BGC Financial已同意支付125萬美元的罰款，以解決其刪除所追求的記錄的指控。證券交易委員會(SEC)已向BGC發出命令...
總部位于紐約的經紀商BGC Financial已同意支付125萬美元的罰款，以解決其刪除所追求的記錄的指控。
證券交易委員會(SEC)已向BGC發出命令，該命令表明，在2014年從監管機構的執行部門收到數據請求后，經紀交易商從八個經紀人的電話線中刪除了音頻文件。
BGC的部門負責保存記錄，聲稱它不知道證券交易委員會的要求，并根據公司政策刪除文件，不保留它們超過一年。
證券交易委員會紐約地區辦事處主任馬克貝格說：“聯邦證券法要求經紀自營商保持準確的賬簿和記錄，并及時提供證券交易委員會工作人員要求的記錄。”
“未能保存和制作響應性文件會破壞委員會對注冊人進行有效監督并履行保護投資者使命的能力。”
據稱，BGC未能維護和記錄賠償，旅行，和禮品的數據。它為一個高績效的經紀人提供了一個體育團隊的季票，每年花費超過60萬美元，但沒有記錄門票的付款。
同一經紀人還獲得了10萬美元的報銷，用于支付與他的生日國際旅行相關的費用，但沒有充分的文件記錄。證券交易委員會得出結論，BGC在其賬簿和記錄中不準確地將這些項目記錄為銷售和促銷。
經紀交易商已經同意停止和終止訂單并支付125萬美元的罰款，盡管它沒有承認或否認的調查結果。
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