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有爭議的衍生品規則在證券交易委員會重新出現
2022-08-05 19:31:20
編輯：東黛鴻
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導讀 監管機構最初提出建議三年后，注冊資金使用衍生品的規則已經恢復。證券交易委員會(SEC)2018年春季監管議程顯示，投資管理部門建議委員會...
監管機構最初提出建議三年后，注冊資金使用衍生品的規則已經恢復。
證券交易委員會(SEC)2018年春季監管議程顯示，投資管理部門建議委員會重新審議這些規則，盡管在首次公布強制執行計劃時會出現強烈反對。
證券交易委員會于2015年12月提出的監管標準為“注冊投資公司和業務開發公司使用衍生產品”，將對包括共同基金和交易所交易基金(ETF)在內的基金實施限制，以限制衍生品的使用。
該法規包括對衍生品頭寸規模的限制，資產隔離要求以及對衍生品中具有較大頭寸的基金的風險管理計劃的需求。
在他們首次提出并提出評論期后，該行業對證券交易委員會的計劃持批評態度，將其描述為過于嚴格和不必要。
證券業和金融市場協會(SIFMA)在其2016年3月的評論中指出，任何監管都必須為基金為其目標進行衍生品交易提供足夠的靈活性。
“投資管理人對受監管基金使用衍生品進入市場，參與投資機會以及風險管理受監管基金投資組合的能力的任何不必要約束都可能對擬議的零售和機構投資者產生直接的不利影響。規則旨在保護，“SIMFA當時說。
包括貝萊德，摩根大通資產管理，瑞士信貸資產管理，高盛資產管理以及投資公司協會(ICI)在內的主要資產管理公司也對擬議規則持批評態度。
“我們認為，擬議規則可能會導致這些類型的基金無法實施其策略而不會進行重大調整(在某些情況下)，這將導致投資選擇的多元化，流動性和成本降低，”William Johnson，負責人瑞士信貸資產管理公司在2016年3月發表的評論函中寫道。
進一步的評論員還敦促證券交易委員會在現有規則的背景下考慮新規則，例如流動性風險管理和報告要求，這些都與使用衍生品的基金有關。
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