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花旗在暗池中誤導投資者關于高頻交易的罰款1200萬美元
2022-08-06 02:52:40
編輯：童斌倩
來源：
導讀 在監管機構發現它誤導投資者關于在黑暗池中運營的高頻交易員(HFTs)后，花旗集團被罰款1200萬美元。證券交易委員會(SEC)在一份聲明中表示...
在監管機構發現它誤導投資者關于在黑暗池中運營的高頻交易員(HFTs)后，花旗集團被罰款1200萬美元。
證券交易委員會(SEC)在一份聲明中表示，投資者被“誤導，保證”HFT不允許通過Citi Order Routing and Execution(CORE)交易花旗的高價黑暗池。
事實上，證券交易委員會發現，兩位花旗集團最活躍的用戶都有資格成為高頻交易，并在暗池中執行了超過90億美元的訂單。
證券交易委員會執法部門市場濫用部門負責人約瑟夫•桑森(Joseph Sansone)表示，“市場參與者應該就他們執行訂單的位置做出明智的決定。” “所有交易場所，無論其交易量如何，都必須確保其用戶擁有準確的信息，尤其是關于訂單路由等關鍵問題。”
根據證券交易委員會的說法，投資者被誤導了在花旗暗池中經營兩年以上的高頻交易，幾乎有一半的花旗比賽訂單被送往其他暗池和交易所。
此外，花旗向投資者發送了交易確認書，這些投資者表示已經在Citi Match上執行了訂單，當時他們實際上已在外部場地執行。
今年早些時候，證券交易委員會采取措施，為股票暗池運營商采用新規則，以顯著提高透明度并監督其運營方式。
監管機構提出的新規則要求暗池經營者披露其經紀自營商活動的信息，以便市場參與者能夠理解訂單如何相互作用，匹配和執行。
花旗并未承認或否認證券交易委員會有關Citi Match和CORE的調查結果，但同意支付總額超過500萬美元的判決和預審判決利息，以及650萬美元的罰款。CORE還將支付100萬美元的罰款。
4月份，花旗被罰款4百萬港元，因為監管違規行為再次涉及其暗池，包括不正確的系統設置，使得某些投資者無需接受合格投資者評估即可進入該場地。
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