NatWest Markets與CFTC達成互換報告費用

2022-08-06 16:43:21 編輯：支冰娣來源：

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NatWest Markets因報告掉期交易失敗而被衍生品監管機構罰款75萬美元。

商品期貨交易委員會(CFTC)發布了一項命令，解決了針對NatWest Markets(原蘇格蘭皇家)的指控，此前該公司發現數十萬筆交易被誤報為交換經銷商存儲庫(SDR)。

NatWest在50多個特定領域有各種掉期報告錯誤，受錯誤影響的利率，信貸，股票和外匯資產類別數十萬次掉期。

CFTC解釋說，這些錯誤主要源于NatWest無法及時妥善報告SDR掉期創建數據，交換延續數據，獨特交換標識符預先交換交換和糾正掉期數據。

此外，掉期交易商未能報告2011年4月25日或之后存在的利率和信貸中數十萬次預制交換交易的主要經濟條款和持續數據，這違反了CFTC的報告規定。

“交換報告的準確性和完整性對??于CFTC保護市場參與者和確保市場誠信的使命至關重要，”CFTC執法部門主管詹姆斯麥克唐納說。

“這些報告要求旨在提高透明度，促進標準化并降低系統性風險。正如此行動所示，CFTC將繼續大力執行這些報告要求。“

過去幾年，CFTC對互換報告失敗的幾家主要金融機構進行了罰款。

2016年，德意志的系統故障阻止提交交換交易報告五天。系統錯誤發生在德意志因為18個月內誤報掉期交易而被CFTC罰款250萬美元后近一年。

最近，花旗集團的全球市場業務因未能在2015年4月至2016年12月之間報告掉期交易的法律實體標識信息(LEI)而被罰款550,000美元。失敗后，花旗誤報了LEI的成千上萬掉期交易。

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