5月4日，深圳證監局公開了對新疆廣匯實業投資（集團）股份有限公司行政處罰決定書。據了解，廣匯實業投資被認定存在違法違規行為，未按規定發行。 按規定提出收購要約，違規減持“廣匯物流”股份，導致公司2019-2020年年度報告出現差錯。

據此，深圳證監局決定對廣匯實業投資給予警告，并處以330萬元罰款，對其法定代表人孫廣信給予警告，并處以70萬元罰款。

與大多數收購要約一樣，新疆廣匯產業投資（集團）有限公司（簡稱“廣匯產業投資”）對廣匯物流的控制權來自對全體股東的股權收購，但收購方作為 一致行動方在未向公眾披露任何信息的情況下悄悄執行了此次收購。

資料顯示，2018年9月11日至17日，廣匯產投借用“程某濤”申萬宏源賬戶，通過大宗交易方式買入“廣匯物流”股票5726.13萬股，占總股本的4.57% 廣匯物流。 該賬戶雖然是該人2018年8月開設的，但此后一直被廣匯產投使用。

這意味著，“廣匯物流”股份買賣的所有決策和操作均由廣匯產投，具體為廣匯產投董事長、實際控制人孫廣信，由廣匯產投員工執行。 截至2018年9月10日，廣匯集團及其一致行動人持有“廣匯物流”股票5.73億股，占廣匯物流總股本的45.75%。

根據規定，發起人以外的任何人直接或者間接持有上市公司已發行普通股30%以上的，應當自收購事實發生之日起45個工作日內向公司全體股東發出收購要約。

可見，廣匯產投在2018年9月11日至17日使用“程某濤”申萬宏源賬戶買入“廣匯物流”股票時，并未依法向廣匯物流全體股東發出收購要約， 構成違規。

除了利用“程某濤”賬戶進行收購外，廣匯產投還通過其他渠道轉讓其股權。 2020年9月，廣匯產投將“程某韜”申萬宏源賬戶持有的剩余5300萬股廣匯物流股票劃轉至“程某韜”華富證券賬戶。

這意味著個人賬戶中累積的相關股份可以在沒有披露或披露前通知的情況下減少。 但經監管層調查發現，廣匯物流股份買賣的所有決策和操作均由廣匯產投作出。

該賬戶在2020年9月16日至2021年6月28日集中競價交易中持續賣出廣匯物流股份，共賣出5317.9萬股，占廣匯物流總股本的4.23%。