澳大利亞監管機構對AMP業務施加額外條件

2019-04-04 16:50:30 編輯：來源：

導讀澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)周四表示，澳大利亞最大的上市財富管理公司AMP Ltd在為客戶管理投資組合時將受到監管機構施加的額外條件。

澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)周四表示，澳大利亞最大的上市財富管理公司AMP Ltd在為客戶管理投資組合時將受到監管機構施加的額外條件。

負責監管金融服務公司營業執照的ASIC表示，在監督計劃實施后，它已對公司的財務規劃業務施加了條件。

它沒有說明這些附加條件是什么，但表示它們是改善行業行為和合規標準的努力的一部分。

去年政府對金融部門的不當行為進行調查時，AMP卷入了對欺騙行為的指責。

該公司隨后失去了其董事長兼首席執行官，耗資數十億美元的資金，并正在努力重新贏得客戶的信任。

ASIC稱其對AMP的監控包括對合規人員和顧問的采訪，以及對所謂的托管全權委托賬戶(MDA)服務支付AMP的客戶檔案的審查。

MDA為財務顧問提供了根據商定的投資目標代表客戶管理投資組合的自由裁量權。

ASIC目前要求提供MDA服務的公司誠實地行事，并且符合客戶的最佳利益，采取合理的謹慎和勤勉，保持充分的文件化合規記錄，并制定適當的政策來管理利益沖突。

AMP發言人表示，公司很高興獲得監管機構的批準，繼續向客戶提供MDA服務，拒絕透露ASIC的附加條件。

“AMP財務規劃已經與ASIC建設性地合作，并將繼續這樣做，因為它進一步提高了咨詢行業的標準，”她說。

標簽：澳大利亞監管機構

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