多家公募被駐場檢查（關于多家公募被駐場檢查的簡介）

2024-03-23 11:41:58 編輯：池有民來源：

導讀市場傳言，地方證監局在上海、北京等多家公募基金公司進行駐場檢查。據監管部門人士介紹稱，近期對公墓確實進行了例行的檢查，其中包括采取...

市場傳言，地方證監局在上海、北京等多家公募基金公司進行駐場檢查。據監管部門人士介紹稱，近期對公墓確實進行了例行的檢查，其中包括采取交叉異地檢查的形式。監管部門對基金公司進行駐場檢查比較常見，此次也僅僅是例行的常規檢查。

1.監管部門對于公募基金進行駐廠檢查，充分的體現出了對于證券基金行業，監管秉承的嚴字當頭的定調，強化現場檢查、執法問責和日常監管，全面的落實風險管理以及全員合規管理，這是當前對于基金行業最為基本的要求。

2.證監會主席吳清在今年兩會期間表示，對于監管方向未來主要突出兩個字，一個字是嚴，另外一個字就是強。嚴指的就是嚴監嚴管，而強指的是強本強基。對于市場和隊伍都要進行嚴監嚴管。

3.證監會在3月15日針對證券公司和公募基金的監管要加強，進一步的推進對一流投資機構和投資銀行的意見有四項政策文件。意見中指出一定要強化日常監管，以合規創造價值為理念，將全員投資管理的要求和全面風險管理的要求進行落實。

4.意見中指出對于境內外的各級子公司及分支機構一定要縱向的管理，橫向方面要覆蓋場景及人員，以及各類業務。母公司和子公司的全業務鏈要實現垂直的一體化管控，引導行業機構。加大技術系統的建設力度，合規風控人才的管理，將合規風控的考核權重進行提高。內外部審計監管的作用進一步的發揮出來，而業務運作的規范水平得到整體化的提升。