虛增申購意向，花旗環球金融前負責人被禁業十年！

2023-03-07 17:41:53 編輯：曹娜嫻來源：

導讀近日有最新消息稱花旗環球金融亞洲有限公司全部責任被禁業10年。據了解，香港證監會在3月6日當天對外宣布稱，對花旗環球金融亞洲有限公司，前負責人，董事會成員及泛亞執行服務主管Philip John Shaw敬業10年，將從2023年3月4日起，截止到2033年3月3日，期間不得再從事該行業職位。

近日有最新消息稱花旗環球金融亞洲有限公司全部責任被禁業10年。據了解，香港證監會在3月6日當天對外宣布稱，對花旗環球金融亞洲有限公司，前負責人，董事會成員及泛亞執行服務主管Philip John Shaw敬業10年，將從2023年3月4日起，截止到2033年3月3日，期間不得再從事該行業職位。

公司曾被罰3.5億港元

據了解存在2022年，花旗環球金融有限公司就曾被香港證監會罰3.5億港元，這則消息，曾在金融市場引起了一大波熱議。直到近段時間，人們正在討論關于這筆罰款的內幕，香港證監會在調查過程中發現，曾在2015年花旗金融的前負責任，在公司內部引入了一種新機制，這個新的機制中這個新的機制會通過柜臺交易的方式大量制備被錯誤標識的申購意向。

虛增申購意向

在公司內部引入的新機制中，不僅需增申購意向，還涉及到了市場上那些正處于活躍狀態的藍籌股。這些虛增的申購意向并沒有特定客戶的任何潛在交易指示，均有“自然，接觸中”等標示，為此引發了客戶的查詢。通過查詢客戶并不認為這些虛假意向能被正確標示，之后這些虛假標記的申購意向被多名客戶投訴。

這些被錯誤標識的申購意向，盡管遭到多名客戶的投訴，但仍未停止發布。最后仍舊按照歐洲金融市場協會的標準框架進行了分類，這名前負責人只是公司交易員不得向顧客坦白說出關于申購意向背后的流通量來源。另外。向顧客作出失實陳述、允許下屬向客戶提供復試的資料信息、做出有誤導性聲明。在未取得客戶同意的情況下，將客戶的交易指示轉發到便利服務柜臺執行。這種行為被香港證監會認為是故意的，不誠實的，為此香港證監會對這名前負責任人于以禁止從業10年的懲罰。