SEC罰款投資經理以獲得最佳執行失敗

2019-09-11 17:17:19 編輯：來源：

導讀美國證券交易委員會(SEC)因未能滿足最佳執行要求而對兩家內部經紀公司進行了罰款。美國證券交易委員會調查發現，總部位于紐約的投資顧問公

美國證券交易委員會(SEC)因未能滿足最佳執行要求而對兩家內部經紀公司進行了罰款。

美國證券交易委員會調查發現，總部位于紐約的投資顧問公司AR Schmeidler&Co(ARS)和總部位于印第安納波利斯的Goelzer投資管理公司(GIM)沒有正確分析交易，以確保以最優惠的價格執行交易。

ARS因未能重新評估其是否在與其清算公司就更好的條款進行談判后提供最佳執行而被罰款100萬美元。相反，該公司保留了從客戶收到的傭金的更大份額，美國證券交易委員會表示未能正確防止最佳執行違規行為。

GIM在提交表格ADV時被發現誤報了關于選擇自己作為接受其投資管理服務的客戶的經紀人的過程。由于沒有對客戶的經紀選擇進行比較分析，因此未能確保其獲得最佳執行價格。它被罰款50萬美元。

美國證券交易委員會執法部門資產管理部門聯席主管馬歇爾•斯普朗(Marshall Sprung)表示：“當投資顧問通過其經紀自營商部門執行客戶交易時，存在明顯的利益沖突。該部門專注于追求雙重注冊的公司，這些公司未能通過強有力的披露，最佳執行分析和合規程序解決這一沖突。“

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